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新三板掛牌公司股權(quán)代持協(xié)議效力及如何處理?

2024-09-30 12:08:21 來源:答法網(wǎng) 作者:admin

新三板掛牌公司股權(quán)代持協(xié)議效力及如何處理?

  答疑意見:公司法第一百四十條規(guī)定:“上市公司應(yīng)當(dāng)依法披露股東、實際控制人的信息,相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。禁止違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定代持上市公司股票?!鄙鲜鲆?guī)定的主要理由是:一是代持上市公司股票涉嫌違反證券賬戶實名制要求。我國股票市場實行直接持有制度,證券法從開立、使用兩個環(huán)節(jié)規(guī)定了證券賬戶實名制。第一百零六條、第一百零七條規(guī)定,投資者應(yīng)當(dāng)實名開立賬戶,并使用實名開立的賬戶進(jìn)行交易;第五十八條規(guī)定,任何單位和個人不得違反規(guī)定,出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。代持上市公司股票,必然涉及出借、借用證券賬戶,涉嫌違反證券法關(guān)于賬戶實名制的規(guī)定。二是基于防范“影子股東”和資本無序擴(kuò)張的考慮。近年來,在反腐敗斗爭和全面加強監(jiān)管的高壓態(tài)勢下,金融腐敗、資本無序擴(kuò)張的方式更加隱蔽,權(quán)錢交易、政商勾結(jié)呈現(xiàn)出新形態(tài)。一些腐敗分子通過股份代持成為“影子股東”,借助發(fā)行上市等實現(xiàn)非法利益輸送和放大;一些企業(yè)通過股份代持、多層嵌套等手段形成復(fù)雜股權(quán)結(jié)構(gòu),實施規(guī)避監(jiān)管和監(jiān)管套利,嚴(yán)重破壞金融監(jiān)管秩序,甚至危害國家政治安全、經(jīng)濟(jì)安全、金融安全,亟需加以規(guī)范。三是違法代持上市公司股票損害資本市場管理秩序。信息披露真實、準(zhǔn)確、完整是資本市場的基本原則。如允許代持上市公司股票,將使得監(jiān)管機(jī)構(gòu)無法得知股份的實際所有人,容易導(dǎo)致有關(guān)上市公司信息披露、控股股東和實際控制人認(rèn)定、股份減持、關(guān)聯(lián)交易等一系列制度的規(guī)制目的落空,損害資本市場秩序和公眾投資者的合法權(quán)益。因此關(guān)于違法代持上市公司股票合同的效力,公司法雖然未作明確規(guī)定,但考慮到該條采用了“禁止”這一比較嚴(yán)厲的表述,理解上應(yīng)屬于效力性強制性規(guī)定,可以依據(jù)民法典第一百五十三條的規(guī)定,認(rèn)定代持合同無效。關(guān)于新三板掛牌公司股權(quán)代持合同的效力,鑒于現(xiàn)行證券法及資本市場相關(guān)制度規(guī)則對于非上市公眾公司信息披露真實準(zhǔn)確完整的原則、股權(quán)清晰及證券賬戶實名制等方面的要求與上市公司總體是一致的,邏輯上應(yīng)當(dāng)與上市公司一致,禁止違法代持非新三板掛牌公司股權(quán),在法律適用層面,可將違反相關(guān)監(jiān)管規(guī)定認(rèn)定為屬于違反公序良俗的范疇,并由此認(rèn)定代持合同無效。

  關(guān)于股權(quán)代持合同無效后的處理,情況比較復(fù)雜??紤]到法律禁止上市公司股票代持行為的法律目的、民事審判與行政處罰的銜接等因素,我們認(rèn)為應(yīng)堅持如下原則:第一,對于被代持方具備持有該公司股權(quán)資格的,人民法院可以根據(jù)當(dāng)事人申請判令代持方向被代持方交付該股權(quán)并辦理過戶手續(xù)。第二,如果被代持方不具備持有該上市公司股權(quán)資格的,可將代持股權(quán)變價,變價款項歸屬被代持方,并根據(jù)案情公平處理代持雙方報酬爭議。第三,對于被代持方不具備持有該公司股權(quán)資格情形,人民法院還應(yīng)將違法代持事實通過司法建議或其他方式告知行相關(guān)行政管理部門,建議根據(jù)違法情節(jié)輕重給予相應(yīng)行政處罰,以追究其行政責(zé)任,并解決違法代持產(chǎn)生的違法所得問題。

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